關(guān)于印發(fā)《山東省企業(yè)技術(shù)改造項目核準備案管理辦法》的通知
魯經(jīng)信改〔2016〕476
各市經(jīng)濟和信息化委員會，省屬企業(yè)主管部門(公司)，各有關(guān)單位：
現(xiàn)將《山東省企業(yè)技術(shù)改造項目核準備案管理辦法》印發(fā)給你們，請遵照執(zhí)行。
山東省經(jīng)濟和信息化委員會
2016年11月5日
山東省企業(yè)技術(shù)改造項目核準備案管理辦法
第一章 總則
第一條為進一步轉(zhuǎn)變政府職能，推進簡政放權(quán)、放管結(jié)合、優(yōu)化服務(wù)，根據(jù)《國務(wù)院關(guān)于投資體制改革的決定》，國家發(fā)展改革委、工信部關(guān)于內(nèi)外資項目管理的有關(guān)規(guī)定，國務(wù)院和省政府關(guān)于取消下放行政審批項目的系列決定，以及有關(guān)法律法規(guī)要求，結(jié)合本省實際，制定本辦法。
第二條在山東省(不含青島市)行政區(qū)域內(nèi)實施技術(shù)改造項目，適用于本辦法。
第三條本辦法所稱技術(shù)改造，是指采用新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備、新材料，對現(xiàn)有企業(yè)生產(chǎn)設(shè)施、工藝條件及生產(chǎn)服務(wù)等進行改造提升，淘汰落后產(chǎn)能，實現(xiàn)內(nèi)涵式發(fā)展的投資活動，是實現(xiàn)技術(shù)進步、提升質(zhì)量、擴大需求、提高生產(chǎn)效率、推進節(jié)能減排、促進安全生產(chǎn)的重要途徑。
第四條技術(shù)改造的范圍主要包括：
(一)為促進技術(shù)創(chuàng)新和科技成果轉(zhuǎn)化進行產(chǎn)業(yè)化改造，提高產(chǎn)業(yè)核心競爭力;
(二)對生產(chǎn)工藝、技術(shù)、裝備和配套設(shè)施進行更新改造，提高技術(shù)裝備水平和安全生產(chǎn)保障能力;
(三)為淘汰落后產(chǎn)能、化解過剩產(chǎn)能、發(fā)展先進產(chǎn)能進行升級改造，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu);
(四)對研發(fā)、設(shè)計、生產(chǎn)、管理、服務(wù)等環(huán)節(jié)進行信息化改造，推進信息化與工業(yè)化融合;
(五)為提高能源資源利用效率、防治環(huán)境污染進行節(jié)能減排改造，促進綠色發(fā)展;
(六)為推動產(chǎn)業(yè)協(xié)作和行業(yè)集聚發(fā)展，對布局分散的產(chǎn)能進行整合改造，優(yōu)化產(chǎn)業(yè)布局;
(七)國家鼓勵的其他技術(shù)改造領(lǐng)域。
第五條省內(nèi)各級經(jīng)信部門負責企業(yè)技術(shù)改造項目核準備案管理工作。
需報國務(wù)院或國家發(fā)展和改革委員會核準備案的企業(yè)技術(shù)改造項目，由省發(fā)展改革委牽頭會同省經(jīng)濟和信息化委審核后，由省發(fā)展改革委負責組織上報。需報國家工業(yè)和信息化部核準備案的企業(yè)技術(shù)改造項目，由省經(jīng)濟和信息化委審核后上報。
第二章 項目管理方式及權(quán)限
第六條對于企業(yè)不使用政府投資建設(shè)的技術(shù)改造項目，區(qū)別不同情況實行核準制和備案制。
根據(jù)國家和山東省頒布的《政府核準的投資項目目錄》規(guī)定，對《目錄》范圍內(nèi)的項目實行核準制，對范圍以外的項目實行備案制。
第七條企業(yè)技術(shù)改造項目核準備案的管理權(quán)限，按照省政府關(guān)于取消、調(diào)整和下放行政審批事項等相關(guān)規(guī)定，分別由省、設(shè)區(qū)市、縣(市、區(qū))經(jīng)信部門負責。
第八條為提高辦事效率，簡化辦事流程，省及以下權(quán)限內(nèi)的企業(yè)技術(shù)改造項目核準備案實行網(wǎng)上辦理與提交書面材料相結(jié)合的方式。網(wǎng)上辦理通過后，企業(yè)再向核準備案部門提交紙質(zhì)材料辦理核準通知書或備案回執(zhí)。
各級經(jīng)信部門要積極創(chuàng)造條件，確保網(wǎng)上辦理正常運行。如出現(xiàn)特殊情況不能網(wǎng)上辦理，可以直接書面提交紙質(zhì)材料辦理。
第三章 項目申報材料及編制
第九條項目申請核準，企業(yè)應(yīng)編制項目申請報告，連同相關(guān)附件報項目核準部門。企業(yè)應(yīng)對所有申報材料內(nèi)容的真實性負責。
項目申請報告，可以由企業(yè)自行編制，也可以委托第三方機構(gòu)編制。各級經(jīng)信部門不得以任何形式要求企業(yè)必須委托特定機構(gòu)提供服務(wù)。
第十條內(nèi)資技術(shù)改造項目申請報告主要包括以下內(nèi)容：
(一)企業(yè)基本情況;
(二)擬建項目情況;
(三)進口設(shè)備和國產(chǎn)設(shè)備購置清單;
(四)建設(shè)用地與相關(guān)規(guī)劃;
(五)資源利用和能源耗用分析;
(六)生態(tài)環(huán)境影響分析;
(七)經(jīng)濟和社會效益分析;
(八)材料真實性承諾。
第十一條企業(yè)報送內(nèi)資技術(shù)改造項目申請報告時，應(yīng)根據(jù)國家法律、法規(guī)有關(guān)規(guī)定和項目實際情況提供相關(guān)文件：
（一）項目需新選址建設(shè)的，城市規(guī)劃行政主管部門出具的城市規(guī)劃意見；
（二）項目需新征土地的，國土資源行政主管部門出具的項目用地預審意見；
（三）根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)應(yīng)提交的其他文件。
第十二條外資技術(shù)改造項目申請報告主要包括以下內(nèi)容：
(一)項目及投資方情況;
(二)資源利用和生態(tài)環(huán)境影響分析;
(三)經(jīng)濟和社會影響分析;
(四)外國投資者并購境內(nèi)企業(yè)項目，申請報告應(yīng)包括并購方情況、并購安排、融資方案和被并購方情況、被并購后經(jīng)營方式、范圍和股權(quán)結(jié)構(gòu)、所得收入的使用安排等;
(五)材料真實性承諾。
第十三條企業(yè)報送外資技術(shù)改造項目申請報告時，還應(yīng)根據(jù)國家法律法規(guī)有關(guān)規(guī)定和項目實際情況附以下文件：
(一)中外投資各方的企業(yè)注冊證明材料及經(jīng)審計的最新企業(yè)財務(wù)報表(包括資產(chǎn)負債表、利潤表和現(xiàn)金流量表)、開戶銀行出具的資金信用證明;
(二)投資意向書，增資、并購項目的公司董事會決議;
(三)以國有資產(chǎn)出資的，需由有關(guān)主管部門出具的確認文件;
(四)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定應(yīng)當提交的其他文件。
第十四條項目辦理備案，應(yīng)提供以下文件：
(一)由企業(yè)填報的山東省企業(yè)技術(shù)改造項目備案表;
(二)技術(shù)改造項目引進設(shè)備和采用國產(chǎn)設(shè)備清單;
(三)擬申請備案的外商投資項目，需由項目申報單位提交項目和投資方基本情況等信息，并附中外投資各方的企業(yè)注冊證明材料、投資意向書及增資、并購項目的公司董事會決議等其他相關(guān)材料;
(四)根據(jù)有關(guān)法律法規(guī)應(yīng)提交的其他材料。
第四章 項目核準備案程序
第十五條技術(shù)改造項目辦理核準或備案，應(yīng)根據(jù)管理權(quán)限，由權(quán)限以下的經(jīng)信部門逐級提出初審意見并蓋章同意。
第十六條各級經(jīng)信部門在審查項目時，如認為企業(yè)申報材料不齊全或者不符合有關(guān)要求，核準項目應(yīng)在收到申報材料后5個工作日、備案項目1個工作日內(nèi)一次性告知企業(yè)，要求企業(yè)澄清有關(guān)問題、補充相關(guān)材料，或?qū)ο嚓P(guān)內(nèi)容進行調(diào)整。
第十七條各級經(jīng)信部門主要根據(jù)以下條件對內(nèi)資技改項目進行核準審查：
(一)符合有關(guān)法律法規(guī);
(二)符合國家產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)準入標準、能耗限額標準、宏觀調(diào)控政策以及國民經(jīng)濟和社會發(fā)展規(guī)劃、行業(yè)規(guī)劃、土地利用和礦產(chǎn)資源總體規(guī)劃;
(三)合理開發(fā)并有效利用了資源;
(四)生態(tài)環(huán)境和自然文化遺產(chǎn)得到有效保護;
(五)未對公眾利益，特別是項目建設(shè)地的公眾利益產(chǎn)生重大不利影響。
第十八條各級經(jīng)信部門主要根據(jù)以下條件對外資技改項目進行核準審查：
(一)符合有關(guān)法律法規(guī)和國家《外商投資產(chǎn)業(yè)指導目錄》的規(guī)定;
(二)符合國民經(jīng)濟和社會發(fā)展中長期規(guī)劃、行業(yè)規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整政策的要求;
(三)符合土地利用規(guī)劃、礦產(chǎn)資源規(guī)劃、城市總體規(guī)劃和環(huán)境保護政策的要求;
(四)符合國家規(guī)定的技術(shù)、工藝標準的要求;
(五)符合國家資本項目管理、外債管理的有關(guān)規(guī)定。
第十九條各級經(jīng)信部門主要根據(jù)以下條件對技術(shù)改造項目進行備案審查：
(一)符合有關(guān)法律法規(guī)、國家產(chǎn)業(yè)政策;
(二)符合國民經(jīng)濟和社會發(fā)展中長期規(guī)劃、行業(yè)規(guī)劃和產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整政策的要求。
第二十條辦理核準的項目，項目核準機關(guān)在受理核準項目申請后，如認為有必要，應(yīng)在4個工作日內(nèi)委托有資格的咨詢機構(gòu)進行評估;除特別重大項目外，備案項目一般不進行委托評估。接受委托的咨詢機構(gòu)應(yīng)在項目核準機關(guān)規(guī)定的時間內(nèi)提出評估報告，并對評估結(jié)論承擔責任。
第二十一條對于可能會對公眾利益造成重大影響的項目，各級經(jīng)信部門在作出核準、備案決定前應(yīng)采取適當方式征求公眾意見。對于特別重大的項目，可以實行專家評議制度。
第二十二條辦理核準的項目，各級經(jīng)信部門在受理項目申請報告后14個工作日內(nèi)，作出對項目申請報告是否核準的決定，或向上級經(jīng)信部門提出審查意見。由于特殊原因確實難以在14個工作日內(nèi)作出核準決定或提出審查意見的，經(jīng)機關(guān)負責人批準，可以延長7個工作日，并應(yīng)及時通知企業(yè)，說明延期理由。
各級經(jīng)信部門委托咨詢評估、征求公眾意見和進行專家評議所需時間不計算在前款規(guī)定的期限內(nèi)，但應(yīng)將所需時間書面告知項目單位。
第二十三條辦理備案的項目，各級經(jīng)信部門受理《備案表》后，在3個工作日內(nèi)做出是否備案或上報的決定。
第二十四條對同意核準或備案的項目，各級經(jīng)信部門按權(quán)限向企業(yè)出具項目核準通知書或備案回執(zhí)(以下統(tǒng)稱項目核準、備案文件)。對不同意核準或備案的項目，從網(wǎng)上說明不予核準或備案的理由;由于特殊情況不能網(wǎng)上辦理而直接書面辦理的，向企業(yè)出具不予核準、備案的決定書，說明不予核準、備案的理由。通知書、回執(zhí)和決定書應(yīng)同時抄送相關(guān)部門和權(quán)限以下的經(jīng)信部門。
第二十五條企業(yè)依據(jù)項目核準、備案文件，依法辦理土地使用、資源利用、城市規(guī)劃、安全生產(chǎn)、設(shè)備進口和減免稅確認等手續(xù)。
第五章 項目延期及調(diào)整
第二十六條項目核準、備案文件有效期2年，自發(fā)布之日起計算。項目在核準、備案文件有效期內(nèi)未開工建設(shè)的，企業(yè)應(yīng)在有效期屆滿30日前向原核準、備案機關(guān)申請延期，原核準、備案機關(guān)應(yīng)在核準、備案文件有效期屆滿前作出是否準予延期的決定。項目在核準、備案文件有效期內(nèi)未開工建設(shè)也未向原核準、備案機關(guān)申請延期的，原項目核準、備案文件自動失效。
第二十七條已經(jīng)核準、備案的項目進行重大調(diào)整，企業(yè)應(yīng)按程序及時以書面形式向原核準、備案機關(guān)報告。原核準、備案機關(guān)應(yīng)根據(jù)項目調(diào)整的具體情況，出具書面確認意見或要求其重新辦理核準、備案手續(xù)。
(一)內(nèi)資技改項目的重大調(diào)整是指有下列情況之一的：
(1)投資主體發(fā)生變化;
(2)建設(shè)地點發(fā)生變化;
(3)建設(shè)規(guī)模、主要建設(shè)內(nèi)容及主要產(chǎn)品發(fā)生變化;
(4)環(huán)境影響發(fā)生較大變化;
(5)項目總投資較原核準或備案投資額上下浮動10%及以上，引進項目用匯較原核準或備案用匯額上下浮動10%及以上;
(6)有關(guān)法律法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策規(guī)定需要變更的其他情況。
(二)外資技改項目的重大調(diào)整是指有下列情況之一的：
(1)建設(shè)地點發(fā)生變化;
(2)投資方或股權(quán)發(fā)生變化;
(3)建設(shè)規(guī)模、主要建設(shè)內(nèi)容及主要產(chǎn)品發(fā)生變化;
(4)總投資較原核準或備案投資額上下浮動20%及以上，引進項目用匯較原核準或備案用匯額上下浮動10%及以上;
(5)有關(guān)法律法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策規(guī)定需要變更的其他情況。
第六章 法律責任
第二十八條項目管理機關(guān)及其工作人員，應(yīng)嚴格執(zhí)行國家法律法規(guī)和本辦法的有關(guān)規(guī)定，不得變相增減核準、備案事項，不得拖延核準、備案時限。否則，視情況依法依規(guī)進行問責。
第二十九條項目管理機關(guān)工作人員，在項目核準、備案過程中濫用職權(quán)、玩忽職守、徇私舞弊、索賄受賄的，依法給予行政處分;構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任。
第三十條咨詢評估機構(gòu)及其人員，在評估過程中違反職業(yè)道德、造成重大損失和惡劣影響的，應(yīng)依法追究其相應(yīng)責任。
第三十一條項目申請單位以提供虛假材料等不正當手段取得項目核準、備案文件和確認書的，項目管理機關(guān)應(yīng)依法撤銷對該項目的核準、備案和確認文件，并對責任人依法依規(guī)追究相應(yīng)責任。
第七章 附則
第三十二條本辦法由山東省經(jīng)濟和信息化委員會負責解釋。
第三十三條本辦法自2016年12月5日起施行，有效期至2021年12月4日。
第三十四條此前省經(jīng)信(貿(mào))委發(fā)布的有關(guān)企業(yè)技術(shù)改造項目審批、核準、備案管理的規(guī)定，凡與本辦法有抵觸的，均按本辦法執(zhí)行。
